證監會公布,因中銀國際證券在銷售投資產品的手法方面的內部系統和監控缺失,對其作出譴責及罰款1000萬元。經調查發現,中銀國際證券在銷售和分銷投資產品時,沒有遵守有關客戶風險分析、產品盡職審查及合適性評估的多項監管規定,

證監又指,中銀國際證券未有1)評估客戶的風險承受能力、2)確保向客戶作出合適的投資建議或招攬、3)確保客戶有足夠的淨資產去承擔買賣衍生產品或進行槓桿式交易相關風險、4)就某些投資產品進行適當而充分的產品盡職審查、及5)實施及維持充足而有效的內部監控措施和系統。