證監會譴責招商證券,並處以罰款2700萬元,稱招商證券(香港)在擔任中金再生上市申請的聯席保薦人時,沒有履行其應盡的責任。證監會是繼早前因另一位聯席保薦人UBS在中金再生及另外兩家公司的上市申請中犯有缺失而對其作出處分後採取是次紀律行動。

證監會稱,儘管招商證券是在,或大約在2008年11月才成為中金再生的聯席保薦人,並且在2008年11月之前並無參與就此問題所進行的盡職審查,但招商證券負有進行盡職審查的獨立責任,以便能徹底掌握和了解中金再生的情況。

證監會認為,假如招商證券以專業的懷疑態度審閱UBS及其他專業人士提供的盡職審查文件,便會發現在哪個或哪些公司在關鍵時間與中金再生簽訂了合約一事上,存在相互矛盾的問題,而這些問題均就中金再生與內地客戶之間的交易的真實性,引起多個預警跡象。證監會認為,有關證據顯示招商證券並無採取任何步驟,以就此問題進行跟進盡職審查。