語言

廣東話輔以英語

公司

香港上市公司商會

時間

12:30 - 14:00

地點

灣仔

課程費用

200

CPD 時數

1

在 2017 年 7 月,證監會行政總裁歐達禮就持牌企業、上市公司及正在申請在港上市的公司的監管推 行了新的監管方向。此新方向常被稱為前置式監管,目的為盡早辨認風險及減低市場不當行為對公眾 所可能做成的傷害。此方向將重點放在更早及更精準的干預上。

此新方向的推行是對舊有監管方向所引申出的問題的直面回應。在舊有監管方向下,證監會主要依賴 自身的執法部、法院或市場失當行為審裁處履行監管職能。各方的合作及協調需時甚久,資源亦並不 能用得適得其所,常常導致執法上的延誤。

在新方向下,證監會將採取先發制人的措施以處理場違規行為和在早期與市場進行直接互動。這包 括:中介機構部將會採取更積極的方色,向持牌人/機構發出更多專題指引,講解證監會會如何根據 《證券及期貨條例》及《證券及期貨(在證券市場上市)規則》等處理相關事宜。執法部則會主要集 中處理重大市場失當行為,例如:詐騙及企業不當行為。

橫跨不同行業的公司及持牌代表已開始感受到新方向所帶來的影響。有見及此,此座談會集中比較新舊 監管方向的內容及新方向對公司及持牌代表所可能做成的影響及挑戰。

 

講者 : 黃啟豪律師 (史蒂文生黃律師事務所合夥人)

CPD 時分 : 1.00小時

費用 : 會員: HK$200 |非會員: HK$250

更多信息 : http://bit.ly/2SVqnvn